訂單處理

本要件描述的是依ICP所訂、用以歸檔各項員工交易結算資料的訂單處理系統。

「訂單處理」要件的目的是要建立起訂單處理系統的書面流程，用以進行ICP所需要的篩選及文件核對。本要件之實施有三項任務需完成：

1 建立採購單之處理流程

2 (如有必要)建立非訂單處理系統內的運送流程

3 以流程圖或敘述方式描述各程序

 

企業應指派專人負責分析營運系統，決定出口管制檢核之頻率與內容。不論營運系統為自動或手動，均需具備「暫停交易」功能、簽發程序、與具名簽審制度，確保所有訂單出貨前，均通過適當之出口管制檢核。

在系統中，訂單處理檢核應包括ICP中各項篩選要件：出口管制實體清單、產品分類、產品誤用風險，以及擴散管控。對每項篩選都應有「暫停交易」功能、簽發程序，以及具名簽審制度。

如果企業偶而會出口不在訂單處理系統內的產品(像是隨身攜帶或是非訂購的產品)，就應該在訂單處理系統外另訂處理程序。例如，如果您的企業員工偶而會隨身攜帶產品的樣品出國，就必須有相關程序加以檢查。

技術資料(包括提到技術功能或效能的行銷資料)的出口也是「訂單處理」要件的一環，任何可能牽涉到敏感內容、服務或資料的出口都必須訂出處理流程。

對於訂單處理系統，ICP中應該要有正式的流程圖或是文字敘述，其中也包括各項篩選要件的出口查核，以及企業所持有的許可證。