企業內部出口管控制度(ICP)介紹

　　企業內部出口管控制度(Internal Compliance Program, ICP)所根據的企業哲學是：「使出口銷售達到最高，同時遵守所有政府法規以及國際出口管制標準。」只要是出口貨物和服務的企業，都可以建立ICP，以確保對出口所做的各項決定都符合政府的出口管制規定。

以下整理ICP相關的問題項目：

ICP是在企業內部建立相關機制，在訂單處理系統的關鍵點做檢查及保護，進而管理整體出口流程。

各國依其法規實行出口管制，可以反映出該國的國家安全、外交政策，以及經濟利益。大體而言，國家會在各種利益關係間取得平衡點，反映在該國的出口管制體系上。

　　對於一國的國家安全、外交政策，以及經濟利益而言，出口管制不可或缺。此外，出口管制也可以避免大規模毀滅性武器及其載具的擴散，以阻止國際恐怖主義。二十世紀前半葉，出口管制反映出東西方衝突的地理政治局勢。雙方均成立各種國際組織，強調國家安全，而促成了出口管制。國際建制列出了長串的限制清單，而由各國調整訂定該國法規。究竟要不要發給出口許可證，最後的考量十分簡單：「這項出口會不會危及本國的國家安全？」

 

　　今日，出口管制仍然重視國家安全，但已轉型以應付新的國家安全威脅。現在出口管制的重點在於對抗大規模毀滅性武器及載具的擴散，以及國際恐怖主義的擴張。出口許可證的發放與否，主要看下列兩項問題的答案：今日，出口管制仍然重視國家安全，但已轉型以應付新的國家安全威脅。出口許可證的發放與否，主要看下列兩項問題的答案：

    » 這項出口的收件人為誰？

    » 這項出口的用途為何？

 

　　為了使出口管制成為國家安全機能的一環，許多國家都屬於或是支持各種國際管制建制，例如瓦聖那協議、飛彈技術管制協定、核供應國集團、澳大利亞集團，以及化武公約。成員國同意，依各國國家安全利益、對某些管制產品的貿易予以規範。在管制清單上的產品通常需要出口許可證才得以出口。此外，成員國也同意就拒絕出口及可疑的最終使用者交換情報。

 

　　今日，主要的外交政策議題就是核不擴散以及反恐怖主義。各國將出口管制系統作為一項外交政策的工具，以迎戰大規模毀滅性武器及國際恐怖主義的擴張。例如，核供應國集團的成員國便十分關心核武的擴張及可能用途。某些軍商兩用或是特殊的核子產品都需要出口許可證，而且相關企業或國家也必須對其他國家提出保證書，載明使用該批產品的人員、地點及方式。

 

　　出口管制同時也反映各國的經濟利益。經濟安全的面向包括建立及維護安全的國內產業基礎，維持國內關鍵資源供應，以及建立簡明的產業經營法規。簡言之，出口管制有助於國家安全、外交政策，以及經濟利益。

　　在二十世紀，政府機構列出長串的詳細出口管制清單，完全控制了產業的出口。這種作法將責任大多歸向政府相關管制機構，而出口商幾乎不負責任。這種模式已經有所改變。

 

　　二十一世紀的出口管制是政府與產業的合作，雙方共同承擔責任。今日的模式中，政府列出理性合理的管制清單(也就是列出的關鍵產品清單較少)，促進合法的貿易。然而，政府減少關鍵產品清單後，就會要求產業必須更仔細篩選出口產品的最終使用者。

 

　　透過ICP指南，政府向出口商解釋他們所需負的出口管制責任。ICP讓企業有明確的步驟得以依循，按照該國定下的法規，負起相關出口管制義務。

 

　　要預防大規模毀滅性武器以及載具的擴散，關鍵在於對軍火及軍商兩用產品的出口管制。ICP具體的政策和流程，可防止企業不慎成為大規模毀滅性武器擴散的幫兇。

 

　　未遵守出口管制，對您的企業可能造成相當大的傷害。如果您出口的產品不慎落入惡人之手，而又遭媒體披露，則可能成為國際醜聞。此外還需面對政府判刑。若您的企業已有ICP，即使不幸不慎觸犯出口管制法規，裁罰時也能成為減輕量刑的考量。

　　您可能會自問，哪些出口活動需要ICP？一般來說，對出口管制的需求要看您所售出的產品，以及您的客戶而定。如果您的企業製造或運送軍火/與發展大規模毀滅性武器有關的產品/承載大規模毀滅性武器的飛彈，您就需要建立機制避免產品遭到不當使用。

　　如果您的企業製造或運送軍商兩用的產品(既有一般平民用途、也可以直接或在改造後作為大規模毀滅性武器使用)，您也必須思考如何控制這些產品的出口。

　　此外，如果和您合作的外國公司可能將您的產品轉為不當用途，那麼您也需要有管制機制以避免這種情形發生。

以下出口活動都有使用ICP的必要：

項目	事項
1	不知對方用途為何，便將產品售予外國企業。
2	不知對方是否在最新的出口管制實體清單上，便將產品售予外國企業。
3	將防禦性物品寄送出國。
4	不知產品技術規格、是否需要出口許可證，便將產品運送出國。
5	將防禦性物品運送至某大使館、機構或是某外國政府的分支機構。