紅色警戒清單

 

本要件為交易篩選系統，將各項交易與紅色警戒清單相比對，針對貨品/國家及最終用途加以查核，避免貨品誤用造成核子、飛彈、化武以及生化武器擴散。其中特別對於出口貨品的最終用途，應審慎加以評估。

本要件目的在於建立標準流程，利用「紅旗警示(Red Flag)」指標，確切篩選所有客戶，以防貨品遭到誤用。本要件之落實需完成五項任務：

1 制訂一般紅色警戒清單

2 制訂核武/飛彈/化武/生化貨品紅色警戒清單

3 依前述清單，進行訂單篩選

4 記錄篩選結果

 

貨品分類篩選是依貨品技術規格判斷某貨品能否用作有害用途，而貨品誤用篩選則是考量最終使用者會如何使用該貨品。執行本項篩選前，企業必須先設法了解客戶，並得知客戶意欲如何使用您出口的貨品。

出口業務控管經理應制訂並管理紅色警戒清單，以預防可疑之貨品誤用行為。本計劃所附之政策落實工具，提供完整的紅色警戒指標列表。

1	客戶或採購代理商不願說明貨品最終用途或使用者。
2	貨品功能與買主業務需求不符。
3	貨品規格與進口國科技水準不符。
4	客戶經商背景不明。
5	客戶無須融資，以現金購買價值不菲之貨品。
6	客戶不熟悉貨品功能特性，但仍堅持購買該貨品。
7	客戶拒絕定期安裝、訓練、與後續維修服務。
8	交貨日期不定，交貨地點偏遠。
9	貨運承攬業者為貨品最終交貨地點。
10	運送路線不尋常。
11	貨品包裝方式與運送方式、地點不符。
12	買方不願說明購買貨品之目的是為了國內使用、出口、或轉口之用，回答不清、言詞多所保留。

依您出口的貨品類型，除了一般的紅旗警示指標外，客戶特性列表中也可加上關於核武、飛彈、化武、與生化武器相關貨品的可能最終用途指標。這些指標類似一般紅旗警示指標，但是專為核武、飛彈、化武、與生化武器相關貨品所設計。

以下是幾項核武、飛彈、化武、與生化武器最終使用的紅旗警示指標範例。本程式的落實工具一節有完整的紅旗警示指標表。

 

1	是否已知或已有跡象顯示客戶直接或間接參與核武活動？
2	是否已知或已有跡象顯示客戶直接或間接參與設計、開發、生產、或使用飛彈武器？
3	是否已知或已有跡象顯示客戶直接或間接參與設計、開發、生產、儲存、與使用化學或生化武器？

 

本要件應明白指出，若發現符合以上任一指標，且後續調查無法消除客戶嫌疑，則在與有關當局聯絡前，相關交易應立即中止。企業應就該客戶提出相關事證基礎，並了解是否有任何資訊足以證明客戶之可信度。

理想上，訂單處理系統的各個環節均應就貨品誤用風險特性進行篩選。然而，最有利的作法是在收到訂單後立刻執行。若能在客戶要求更改現有訂單，或是取得關於訂單新資訊時執行，也十分有利。

由於篩選時也需考量貨品的適用性及客戶的運送指示，因此建議紅色警戒清單篩選應採交易篩選法，使用紅旗警示指標及企業保留的客戶檔案進行。訂單在處理過程中仍可能修改，因此所有關於國際銷售及訂單處理活動的員工都應接受訓練，有能力辨認紅旗警示指標。

 

客戶資料若更新，每筆交易與客戶篩選亦需加以更新並記錄。檔案記錄詳細程度，則視貴公司與客戶間關係以及貨品敏感度而定。例如，新客戶篩選流程應比就客戶更為縝密。

完善的客戶檔案應記錄客戶日常活動與訂單狀況，以便篩選未來新訂單。同時，客戶檔案應隨時更新，納入新資訊。此外，任何貨品誤用風險，以及公司與政府部門間的聯繫亦應記錄於客戶檔案中。新客戶應經過篩選、建檔後，才可納入授權交易清單中。